美国商品期货交易委员会 (CFTC) 宣布，其已向美国伊利诺伊州北区地方法院提起诉讼，控告注册商品池运营商Tyche Asset Management,LLC与该公司的主要负责人Phillip Galles，以及Galles控制的其它8家Tyche实体。
CFTC认为Galles和Tyche实体在2019年10月至今，通过庞氏骗局对在美国各地的50多人进行了诈骗，并从中获利600多万美元。
CFTC指控Galles和Tyche实体犯有商品池欺诈罪。诉状称，Galles和Tyche Asset Management LLC违反了CFTC的商品池正常运作规定，并对美国全国期货协会(NFA)做出了虚假和误导性陈述。
CFTC要求法庭对在Galles和Tyche实体被骗的商品池参与者进行赔偿，没收非法所得并处以民事罚款，同时永久禁止被告从事交易相关行业。
CFTC的执法部主任lan McGinley表示：“如我们指控所说，被告以古怪的经验和知识对参与者进行欺骗，并利用它的CFTC注册对NFA进行虚假陈述，为它的欺诈计划套上了一层貌似合法的外壳。2023年4月， CFTC在得知被告向NFA撒谎时，迅速采取行动对被告追究责任。”
案件背景
诉状称，Galles假称自己是一名对冲基金和期货管理大亨，通过Tyche Asset Management LLC 及其附属实体管理着数十亿美元的资金。Galles还在宣传中称， Tyche近年来在CFTC的监管市场上进行商品期货和期权交易，通过采用先进技术和策略，每年的投资回报率高达200%以上。
但实际上， Galles却挪用了投资者的资金，Galles及其Tyche实体几乎从未用投资者资金进行过任何交易，只是用这些资金来维持他奢侈的生活方式。
Galles及Tyche实体在对NFA提交的文件中一直弄虚作假，试图证明其没有募集或接受客户资金。2023年4月，当NFA 审查人员直接询问Tyche的运营情况时，Galles依然绝不承认自己设计了一个募集资金的庞氏骗局。
